img

公司

纽约(路透社) - 由于美国法官接受了由亿万富翁史蒂文·科恩(Steven A. Cohen)管理的对冲基金公司的认罪,SAC Capital Advisors的12亿美元内幕交易刑事和解获得了最终法院批准

在曼哈顿联邦法院举行的听证会上,美国地方法院法官Laura Taylor Swain接受了SAC Capital对欺诈指控的认罪,周四的和解包括罚款9亿美元

为了解决对内幕交易的刑事和民事调查,SAC Capital已同意支付总额超过18亿美元

美国司法部称该协议是美国历史上最大的内幕交易协议

“这些罪行显然是出于贪婪,这些违反公众信任的行为需要严厉处罚,”斯温说

“被告的罪行规模惊人,并且显然表明对法律缺乏尊重

” SAC Capital还同意接受缓刑五年,聘请合规顾问,前联邦检察官Bart Schwartz

判决标志着SAC Capital时代的结束,SAC Capital是去年管理150亿美元的对冲基金,但却发现自己处于联邦调查员的十字架上

8名员工因审理内幕交易而认罪或被判有罪

7月份公布的起诉书涉嫌系统性内幕交易发生在SAC Capital,涉及从1999年到2010年的20多家上市公司的股票

“今天标志着一个充斥着犯罪行为的基金的清算日.SAC促进普遍存在内幕交易并作为一家公司未能质疑或阻止它,“美国检察官Preet Bhararain Manhattan在一份声明中表示

“今天的判决确认,当机构以如此庞大的方式藐视法律时,他们将付出沉重的代价.SAC Capital在11月同意承认四项证券欺诈罪和一项电汇欺诈罪

这笔9亿美元的罚款将在11月,一名不同的法官在相关的民事没收案件中批准了9亿美元的判决中的最高票

该判决在早期与美国证券交易委员会的内幕交易结算中给予SAC Capital 61.6亿美元的信贷,导致SAC Capital额外支付1.2美元总部位于康涅狄格州斯坦福德的公司于周一重新命名为Point72资产管理公司,并正在转向成为所谓的家族办公室,主要管理科恩的个人财富,最近由福布斯杂志估计为111亿美元

广泛破产此解决方案是在曼哈顿美国司法部门办公室对华尔街内幕交易进行镇压之际达成的

自2009年10月以来,Ehara Bharara导致80人被判有罪或认罪

他们包括Michael Steinberg和Mathew Martoma,两名SAC Capital投资组合经理,他们在12月和2月的单独刑事审判中被判有罪

两人都否认有不当行为,并有望上诉

如果Swain拒绝了9亿美元的罚款,SAC Capital本可以撤回其认罪

周二的法官提出了有关计算罚款和施瓦茨资格的问题

科恩没有受到刑事指控

7月,美国证券交易委员会发起了一项行政行动,禁止他进入证券行业,因为他未能监督Martoma和Steinberg并阻止内幕交易

据知情人士透露,57岁的科恩否认美国证券交易委员会的指控,但已与监管机构就可能的和解达成了联系

在法庭文件中,SAC Capital的律师表示,该公司“受到这种经验的惩罚”,并“对每个违法者在他们就业期间违法行为深表懊悔”

该案件是美国诉SAC Capital Advisors LP,纽约南区美国地方法院,第13-cr-00541号

News